Сама швейцарская система признана одной из наиболее надежных в Евросоюзе, и не только за счет безупречной репутации и усиленного контроля, но и благодаря высоким гарантийным обязательствам перед клиентами данной отрасли. Как видите, если сравнить оффшорные юрисдикции, то получить форекс-лицензию выгодно на Вануату. Если вы нацелены на Европу, то получить брокерскую лицензию на Кипре – представляется самым выгодным вариантом на сегодняшний день. Однако не все из них собирались работать по правилам, предписанным законом. Некоторые форекс-брокеры пошли по простому пути, создав дочерние организации с лицензией в России для своих оффшорных структур. Клиентам предлагался выбор — заключить договор с лицензированным дилером и получить гарантию или предпочесть прежний вариант с широким инструментарием, но вообще без гарантий.
На рынке Forex не существует единого централизованного регулирующего органа. Валютный рынок не может иметь одного общего регулятора, поскольку операции являются независимыми, и поставщики этих операций не взаимодействуют друг с другом. Тем не менее, деятельность некоторых участников рынка Forex все же регулируется, например, брокеров. Помимо местных регуляторов для отдельных стран, существуют также международные регуляторы, поскольку алгоритмы контроля над брокерами постоянно эволюционируют и развиваются. Вануату на сегодняшний день является одной из наиболее популярных и привлекательных стран для получения лицензии форекс. Здесь очень низкие требования к минимальному капиталу – 50 тыс USD.
Категория D (оффшорные юрисдикции)
Тем не менее, перечень документов везде практически одинаков, вне зависимости от юрисдикции. Большинство оффшорных зон расположены на островах в Тихом океане, Индийском океане и Карибском бассейне. Классическими примерами оффшорных стран являются Белиз, Гайана, Суринам и другие. Плата за получение лицензии в таких оффшорах может достигать всего нескольких тысяч евро. Еще одной отличительной особенностью оффшорных юрисдикций является то, что получение лицензии не требует предварительного аудита. Решение о выдаче лицензии принимается на основании предоставленного пакета документов.
Сотрудники, чья квалификация вызовет у регулятора сомнения, должны будут пройти специальные курсы. Если вы решили организовать форекс брокера, дилинговый центр или создать инвестиционную компанию разрешите быть вашим советником и получить необходимые финансовые форекс лицензии. Независимо от того в какой стране вы намерены вести деятельность.
Они требуют от брокерских компаний наличия местных офисов, но не требуют такой подробной отчетности, как вышеупомянутые страны, а процедура получения лицензии Forex выглядит несколько менее сложной. Одной из главных особенностей брокерских компаний, работающих в данной регуляции, является их ориентация на клиентов из Европы. Лицензия является одним из определяющих критериев для трейдеров при выборе Форекс брокера. Если говорить о законодательной стороне вопроса, то лицензия брокера указывает, какой регулятор контролирует деятельность брокера, а также, по сути, определяет репутацию компании. Лицензии выдаются различными регулирующими органами по всему миру под разными юрисдикциями, но выбор конкретной зависит от масштаба бизнеса брокера, бюджета и других переменных, которые мы обсудим в этой публикации. Вместе с юридическими сотрудниками Soft-FX мы обсудили нормативные и финансовые требования для получения лицензий, ограничения, а также подходящие юрисдикции для крупных, средних и развивающихся Forex брокеров.
Как получить лицензию — требования для брокеров и изменения для клиентов
В данном разделе под бизнес-моделью понимается модель деятельности, которая в конечном итоге влияет на то, как именно Forex бизнес генерирует прибыль. Это очень важный аспект, определяющий как вопросы бюджетирования, так и возможные риски. Конечно, бывают уникальные случаи, но, как правило, для подавляющего большинства фирм выгоднее приобрести лицензию white label, а оставшиеся ресурсы и средства направить на разработку сайта и маркетинг. Выбирая программное обеспечение у надежного поставщика, вы получаете полный набор необходимых компонентов за фиксированную стоимость. Это значительно облегчает планирование бюджета и сопутствующих расходов на поддержку инфраструктуры программного обеспечения. В настоящее время имеется очень ограниченное число юрисдикций, на территории которых не требуется лицензирование форекс-деятельности.
Сообщение об отзыве лицензии пока не получено, и компания работает в прежнем режиме. Список брокеров, имеющих лицензию ЦБ РФ, не статичен, он будет изменяться со временем, когда разрешение начнут получать новые компании. Ответы на эти вопросы помогут Вам определиться со страной, где лучше открыть компанию и получить лицензию. https://www.xcritical.com/ Следует также учитывать, что Швейцария – это достаточно дорогая в обслуживании юрисдикция. Но, за надежность стоит платить и многие клиенты готовы идти на эти издержки ради получения наиболее квалифицированного обслуживания. Чтобы получить лицензию Forex в Швейцарии, нужно иметь собственный капитал в размере более 10 млн.
Мы оказываем комплексное юридическое обслуживание форекс-компаний под ключ. Юристы SBSB предлагают своим клиентам индивидуальные решения, учитывая законодательное регулирование, бюджет, резидентность и другие особенности. Бесплатную консультацию можно получить у наших финтех-юристов в Telegram-чате. Обращайтесь к нам и мы поможем вам определить где лучше получить брокерскую лицензию для вашей компании. Работа с внешними поставщиками ликвидности дает вашей компании важное преимущество, а именно хеджирование рисков. Чтобы правильно пользоваться этим преимуществом, крайне важно постоянно анализировать рынок и высокоэффективных клиентов.
- На Каймановых островах за выдачу лицензий на оказание финансовых услуг отвечает Управление денежного обращения (CIMA).
- Так в обиходе называли фирмы, которые вообще не выводили деньги клиентов на рынок, а только имитировали видимость торговли.
- Однако мало кто задумывается о том, какие подводные камни ждут человека, покупающего компанию с forex-лицензией.
- Использование почтовых ящиков в качестве адреса компании — категорически запрещено.
- Пользуясь отсутствием законодательного регулирования, их примеру последовали тысячи разнокалиберных компаний, называющих себя брокерами.
С английского языка слово форекс переводится как международный межбанковский валютный рынок, обмен иностранной валюты (FOReing Exchange). Следующий список представляет собой перечень наиболее популярных регуляторов, деятельность которых составляет правовую базу рынка Forex. Трейдер, состоящий в СРО, может обратиться в организацию за помощью, если считает, что его права ущемлены. Организация создавалась для того, чтобы все спорные вопросы между трейдерами решались самостоятельно, без привлечения государства и его структур. Если брокера не устраивает решение СРО, то он может обратиться со своей жалобой в ЦБ, который выступает последней инстанцией. За многочисленные нарушения и неправильно представляемую отчетность, нарушение закона о работе с ценными бумагами.
Инвестиционная компания, получившая лицензию в одной стране ЕС /ЕЕА, может предлагать и предоставлять свои инвестиционные услуги в другой стране ЕС/ЕЕА только после утвержденного уведомления. Вышеперечисленные страны — это далеко не все юрисдикции, где можно получить лицензию Форекс. Вы также можете открыть компанию и получить лицензию через регистрация криптобизнеса регуляторов Forex брокеров в Гонконге, Сингапуре, Панаме, Латвии, Чехии, Эстонии, Ирландии, Болгарии, Гибралтаре, Маврикии, Индии. В США за Форекс лицензии отвечает Комиссия торговли товарными фьючерсами и Национальная фьючерсная ассоциация, а в Швейцарии валютный рынок контролирует ассоциация надзора над операциями на финансовом рынке.
AML означает «противодействие отмыванию денег» (“Anti-Money Laundering”). Политика запрещает выходить на рынок людям, получившим средства преступным путем. Политика обязывает трейдеров подтверждать свои счета с помощью копий удостоверений личности. Брокерская компания должна предоставить регуляторам четкий план, содержащий этапы предположительного развития. Никогда не пренебрегайте этим этапом, поскольку бизнес-план – это лицо вашей компании. В случае поступления каких-либо жалоб к регулятору, его сотрудники будут рассматривать их и, в случае грубых нарушений, могут даже лишить лицензии брокерскую компанию.
Однако в зависимости от бюджета, которым располагает компания, существует несколько условных категорий лицензий Forex. На самом деле, процесс получения лицензии для брокера на валютном рынке не такой уж и простой. Это не просто прийти в определенный кабинет, подать документы и получить справку. Поэтому, прежде чем вести переговоры с финансовым регулятором, брокеру нужно заручиться поддержкой компетентных специалистов, чтобы предоставить все документы в соответствии с требованиями.
Сроки увеличатся, если у вас запросили дополнительную документацию. Сроки получения лицензии в Вануату от 2 месяцев со дня подачи всего пакета документов. Для получения более детальной информации по юрисдикциям, условиям и стоимости получения лицензии Forex брокера, обратитесь к нашим специалистам. SBSB в курсе немногих форекс юрисдикций, где пока что не требуются форекс лицензии на ведение деятельности. Мы можем вам предложить 3 юрисдикции, где форекс деятельность официальна вне лицензирования. Закон разработан специально для того, чтобы трейдеров защитить и дать им в руки инструмент для отстаивания своих прав.
Отмена «золотого стандарта» стала отправной точкой к созданию Forex — международного валютного рынка, на котором можно заработать на колебаниях курса. Для проведения легальных операций и посреднических услуг необходима лицензия форекс-брокера. Рассмотрим детально, что такое лицензия форекс, где и как ее можно получить. Стоит также учитывать, что с января 2019 года, как и большинство других оффшорных юрисдикций, Каймановы острова ввели требование, обязывающее компании создавать экономическое присутствие на территории страны. Это означает, что компании, являющиеся налоговыми резидентами Каймановых островов, должны иметь здесь офис и сотрудников с квалификацией, соответствующей их бизнесу.